«1С:Учет и управление для профучастников рынка ценных бумаг КОРП»

Блок открывает и ведёт лицевые счета — вручную или по заданным правилам.

• применение механизма субконто и синтетических счетов;
• специализированный механизм «Счета аналитического учёта»;
• автоматическое создание аналитических счетов;
• ручное создание аналитических счетов.

Массовое открытие лицевых счетов не требует ручного ввода каждого номера.

Центральный блок решения. Операции с бумагами оформляются специализированными документами.

• реализация Положения Банка России № 494-П по учёту операций с ценными бумагами;
• механизм «Настройки учёта профучастника» для установки параметров учётной политики;
• документы «Сделка с ценной бумагой», «Поступление и выбытие ценной бумаги»;
• расчёт амортизированной стоимости и корректировка по амортизированной стоимости;
• начисление дисконта и списание премий;
• пересчёт ЭСП.

Учёт портфеля ведётся по методике регулятора, а не по собственной схеме в таблицах.

Раздел ведёт операционный учёт сделок в разрезе партий.

• операционный учёт в разрезе партий;
• документы «Сделка с ЦБ» и «Поступление и выбытие ЦБ»;
• возможность выбора режимов расчётов Т0 или Т+;
• учёт долевых и долговых ценных бумаг.

Финансовый результат по сделке считается по партиям, а не оценочно.

Блок доводит стоимость бумаг до справедливой и начисляет НКД.

• документ «Переоценка ЦБ по справедливой стоимости»;
• переоценка долевых и долговых ценных бумаг;
• возможность формирования переоценки на любую дату;
• переоценка ценных бумаг по справедливой стоимости на забалансе;
• документ «Начисление НКД» с двумя вариантами расчёта — по котировкам или по данным купонов.

Переоценка на отчётную дату выполняется документом, а не расчётом в стороннем файле.

Раздел закрывает жизненный цикл долговой бумаги.

• документ «Погашение ЦБ и купонов»;
• возможность отнесения погашения на эмитента или брокера;
• погашение ценной бумаги и купонов;
• начисление накопленного купонного дохода.

Поступления по купонам и погашениям отражаются без ручных проводок.

Блок закрывает срочные сделки и производные инструменты.

• документ «Сделка РЕПО»;
• отражение биржевых и внебиржевых сделок РЕПО;
• начисление процентов РЕПО;
• реализация Положения Банка России № 488-П по учёту производных финансовых инструментов;
• документы «Операция с ПФИ» и «Переоценка ПФИ».

Срочные сделки учитываются в той же базе, что и основной портфель.

Раздел ведёт размещённые депозиты по всему сроку жизни договора.

• реализация согласно Положению Банка России № 493-П;
• документы «Размещение депозита» и «Корректировка параметров депозита»;
• начисление процентов по депозиту и частичное погашение депозита;
• досрочное расторжение и возврат депозита;
• формирование и восстановление резерва под обесценение;
• автоматический расчёт графика денежного потока, ставок процентов, амортизированной стоимости.

График денежного потока по депозиту считается программой, а не в электронной таблице.

Блок выполняет однотипные операции месяца одной процедурой.

• механизм «Закрытие периода по ЦБ»;
• процедура «Закрытие периода по депозитам»;
• формирование и проведение всех необходимых операций в пакетном режиме;
• автоматизация однотипных операций.

Закрытие месяца занимает один запуск процедуры вместо множества ручных документов.

Раздел подтягивает справочную информацию по бумагам из внешних источников.

• механизмы загрузки данных по ценным бумагам из внешних источников;
• загрузка данных из НРД;
• загрузка данных с Московской Биржи;
• использование загруженных котировок при переоценке и расчёте НКД.

Параметры выпуска и котировки не вводятся руками.

Блок покрывает виды деятельности за пределами собственного портфеля.

• операции негосударственного пенсионного фонда;
• операции брокера;
• операции доверительного управления;
• операции покупки и продажи валюты;
• операции с механизмом контроля минимального неснижаемого остатка (МНО).

Организация с несколькими лицензиями работает в одной информационной базе.

Раздел готовит надзорно-статистические формы профучастника.

• надзорно-статистическая отчётность в Банк России;
• формирование данных на основании записей по ЕПС;
• регистр «Отчётность: реквизиты» для задания типовой информации;
• поддержка организаций по обоим положениям — 532-П и 527-П;
• расширяемый перечень форм отчётов;
• механизмы детализации показателей (расшифровка).

Показатель формы можно расшифровать до конкретных проводок.

Блок собирает отчётность НФО с примечаниями по положениям регулятора.

• бухгалтерский баланс с балансообразующими примечаниями;
• отчёт о финансовых результатах с примечаниями;
• отчёт об изменениях собственного капитала;
• отчёт о потоках денежных средств;
• отчёт «Управленческие примечания»;
• автоматическое заполнение форм и примечаний по счетам ЕПС и символам ОФР.

Примечания к отчётности заполняются данными учёта, а не переносятся вручную.

Раздел даёт привычные бухгалтерские отчёты и дашборды по портфелю.

• оборотно-сальдовая ведомость и оборотно-сальдовая ведомость по счёту;
• анализ счёта, карточка счёта, обороты счёта;
• анализ субконто, карточка субконто, обороты между субконто;
• сводные проводки, отчёт по проводкам, шахматная ведомость;
• панель «Анализ портфеля ценных бумаг» в «1С:Аналитике»;
• дашборды для визуализации структуры, стоимости и котировок ценных бумаг.

Руководитель смотрит структуру портфеля на дашборде, не дожидаясь выгрузки от бухгалтерии.